罚没1.35亿！头部券商副总裁，违规炒股被罚！

罚没1.35亿！头部券商副总裁违规炒股被罚

江苏省证监局对曾担任头部券商副总裁的陈某涛进行了行政处罚，其因利用未公开信息从事证券交易并违规买卖证券，共计被罚没1.35亿元。

违规行为浮现

经证监局调查发现，陈某涛自2020年3月1日至2023年3月12日，利用职务便利获取私募基金及个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息，控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同账户发生趋同交易，该行为涉及购买585只股票，累计交易金额达8.6亿元,非法盈利1875万元。

陈某涛还作为证券从业人员，控制16个证券账户进行买卖证券交易，扣除相关交易金额后，累计交易股票3.34亿股，交易金额达45.44亿元，非法盈利2640万元,证监局以相关证据充分证明了陈某涛的违法行为。

处罚结果

针对陈某涛的违法行为,证监局依法作出以下处罚决定：

1. 非法获利1875万元：责令依法处理非法持有的股票,并处以3750万元罚款。
2. 违规买卖证券2640万元：责令依法处理非法持有的股票,并处以5280万元罚款。
3. 合计罚没4515万元：非法获利和违规所得共计4515万元。
4. 证券市场禁入8年：自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。

申辩未获采纳

在听证过程中，陈某涛提出申辩，称自己曾为金融行业作出贡献，并请求将罚款金额调减至一倍，证监局经复核认为，处罚金额已综合考量其任职情况、违法行为的持续时间、交易金额及违法所得等因素，认为处罚符合过罚相当原则，相关案例在违法行为的事实、情节、社会危害程度等方面与本案并不相同，不具有可比性,证监局未采纳其申辩意见。

行业影响与监管严格

陈某涛作为证券公司高级管理人员，利用未公开信息从事证券交易，交易金额及非法所得较大，违规行为持续时间较长，严重扰乱证券市场秩序，证监局依据相关规定，采取了8年的证券市场禁入措施,这一决定彰显了监管部门对证券市场公平交易的坚定维护和严格执行。

此次案件再次提醒市场参与者，违规行为将受到法律的严惩，证券监管部门将继续加强监管力度，坚决打击违法行为,保护市场公平和投资者利益。