部分从事基金销售业务人员未取得从业资格等问题
为维护证券市场的规范性和投资者合法权益,浙江证监局近日对浙江稠州商业银行采取行政监管措施，责令其改正基金销售业务中的多项违规行为。
经核查,稠州商业银行存在以下问题：
从业资格不符：部分从事基金销售业务人员未取得相关从业资格，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》相关规定。
合规审查不到位：基金宣传推介材料及业务制度修订未经过合规风控人员审查，且销售人员同时承担业务管理职责，违反了相关合规要求。
风险测评和合规履行不足：对未进行风险测评的客户办理基金销售业务，通过手机APP销售基金时未提示阅读基金合同及招募说明书，并在向普通投资者销售高风险产品时未履行特别注意义务。
反洗钱监管不到位：未按规定报送反洗钱相关材料，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》相关规定。
根据相关法律法规,浙江证监局依法决定对稠州商业银行采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案，监管部门要求该银行高度重视问题，迅速采取整改措施，切实加强基金销售业务管理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，监管部门将对整改情况进行后续检查和验收，确保问题得到有效解决。
