关于对瑞达期货股份有限公司乐山营业部采取出具警示函监督管理措施的决定
四川证监局： 为查明瑞达期货股份有限公司乐山营业部（统一社会信用代码：91511100567643517J）存在的内部管理问题，依据《期货公司监督管理办法》相关规定，经审慎核查，发现该营业部存在以下违规行为：
存在合同用印管理不规范问题,未按内部规定执行期货经纪合同用印，导致空白合同使用监督机制不完善。
居间人管理存在缺陷,将非居间人开发的客户擅自调整为居间人名下客户。
根据《期货公司监督管理办法》第五十六条和第一百零九条规定，决定对瑞达期货股份有限公司乐山营业部采取出具警示函监督管理措施，该营业部应及时加强内部控制体系建设，严格落实合规要求，提升风险管理水平，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。
如对本决定不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议和诉讼期间，上述监督管理措施将继续执行。
四川证监局 2025年12月1日
