佰维存储、晶合集成等2家香港上市备案补充 (截至1205)

佰维存储、晶合集成等2家香港上市备案补充（截至1205）

根据中国证监会国际司本周出具的《境外发行上市备案补充材料要求》,以下是两家公司在备案补充材料中的重点内容及律师核查事项：

佰维存储

1. 技术出口业务的开展情况及合规性
   律师需核查公司近三年技术出口业务的具体情况，包括出口的技术类型、目的地、金额及成果等，并确认这些业务是否合规,是否符合国家外贸政策及相关法律法规。

2. 募集资金用途涉及境外投资的审批、核准或备案程序
   律师需进一步补充公司募集资金用途中涉及境外投资的具体事项，包括资金的用途、金额及相关审批或备案流程是否已完成。

3. 外资准入相关合规性

   • 市场调查”业务：律师需补充相关业务开展情况及其合规性。
   • 进一步核查公司及下属公司是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》中的禁止或限制领域。

晶合集成

1. 公司设立及历次股权变动的合法合规性
   律师需出具明确结论性意见,确认公司设立及历次股权变动是否合法合规。

2. 境内子公司是否存在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》第八条规定的不得境外发行上市的情形
   律师需核查公司境内子公司是否存在不符合规定情形，若有,需说明具体情况及解决方案。

3. 募集资金用途涉及境外投资的审批、核准或备案程序
   补充公司募集资金用途中涉及境外投资的事项，包括资金用途、金额及相关审批或备案流程是否已完成。

4. 是否涉及《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2024年版）》外资禁止或限制准入领域
   律师需进一步核查公司及下属公司的经营范围和实际业务经营是否涉及外资禁止或限制准入领域。

招股书参考链接

• 佰维存储招股书：
  https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107816/documents/sehk25102801802.pdf
• 晶合集成招股书：
  https://www1.hkexnews.hk/app/sehk/2025/107729/documents/sehk25092900459_c.pdf

将作为律师在备案补充材料中所需补充的事项和核查事项进行参考，请确保补充材料内容真实、准确，并经律师核查后提交，如需进一步了解相关法律规定或业务操作流程，请参考《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》及相关法规文件。

如有任何疑问或需要进一步的法律意见,请联系瑞恩资本或相关律师事务所。